东莞捷荣技术股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划第一期解锁股份上市流通的提示性公告

东莞【捷荣技术(002855)、股吧】(10.210,0.01, 0.10%)股份有限公司关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁股份上市流通的提示性公告

特别提示：

　 1、公司第一个解除限售期解除限售的限制性股票数量为3,275,142股，占公司总股本251,477,900股的1.30%。

2、本次解锁股份可上市流通日为2020年5月15日。

一、限制性股票激励计划简介

（一）基本情况

1、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股

2、授予日：2018年12月12日

3、上市日：2019年2月1日

4、授予价格：4.52元/股

5、授予数量：11,477,900股

6、授予人数：142人

7、限售期：激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，分别为自限制性股票股权登记完成之日起12个月、24个月、36个月。

（二）已履行的相关审批程序

1、2018年11月23日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议并通过了《关于〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及相关事项发表了同意的独立意见，公司独立董事傅冠强就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，上海市方达（深圳）律师事务所出具了《关于东莞捷荣技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划的法律意见书》。

2、2018年11月23日，公司召开第二届监事会第八次会议审议并通过了《关于〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2018年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、公司自2018年11月24日起通过内部张榜公示了《东莞捷荣技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单》对本次拟激励对象名单与职务予以公示，公示时间自2018年11月24日至2018年12月5日（共计12日），截止公示期满，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。公司于2018年12月6日披露了《东莞捷荣技术股份有限公司监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2018年12月11日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2018年12月12日，公司召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2018年12月12日为授予日，授予价格为4.52元/股，授予数量为11,477,900股（除权前），授予人数为152人。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单发表了核查意见，上海市方达（深圳）律师事务所出具了《关于东莞捷荣技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划授予相关事项之法律意见书》。东方花旗证券有限公司出具了《关于东莞捷荣技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。

6、在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，10名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司对激励对象及授予数量进行调整，授予激励对象人数由152名调整至142名，本次授予限制性股票数量由12,000,000股调整为11,477,900股，占本激励计划公告时公司总股本的4.78%。2019年2月1日，本次授予的限制性股票登记上市。

7、2020年4月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》和《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2018年限制性股票的议案》，由于张家强等6名激励对象离职且与公司解除或终止劳动合同关系而不再符合激励条件，并且李辉等3名激励对象2019年度个人考核结果未达到全部解除限售的标准，公司拟回购注销前述激励对象持有的全部或部分限制性股票合计533,138股。注销完成后，公司限制性股票激励对象人数调整为136人，限制性股票数量调整为10,944,762股，解除限售的限制性股票数量调整为3,275,142股。

二、本次限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件满足的说明

《激励计划》及《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司2018年限制性股票激励计划限售期、解除限售条件等如下：

（一）限售期

根据《激励计划》的相关规定，公司2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期为自限制性股票股权登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票股权登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的30%。公司授予的限制性股票登记完成日期为2019年1月31日，12个月后的首个交易日为2020年2月3日。公司2018年限制性股票激励计划第一个限售期已届满。

（二）解除限售条件

综上所述，公司2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件已达成。

　　三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

由于6名激励对象离职且与公司解除或终止劳动关系而不再符合激励条件，第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象由142人调整为136人；由于3名激励对象因2019年度个人考核结果未达到全部解除限售条件，公司第一个解除限售期解除限售的限制性股票数量由3,443,370股调整为3,275,142股，占公司总股本251,477,900股的1.30%。此次调整后，公司2018年限制性股票激励计划限制性股票数量调整为10,944,762股。

除上述调整事项外，本次解锁的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激励计划一致。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为2020年5月15日；

2、本次解除限售股份的数量为3,275,142股，占目前公司总股本251,477,900股的1.30%；

3、本次解除限售股份的股东人数为136名；

4、本次解除限售具体情况如下

本次限制性股票解除限售后，董事、高级管理人员仍需遵守在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%的规定；在离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份，且在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守该项规定。

注: 3名中层管理人员及核心技术（业务）人员作为激励对象因2019年度个人考核结果未达到全部解除限售条件，其已获授但尚未解解除限售的限制性股票合计11,838将由公司回购注销。

五、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理

结果为准。

六、备查文件